أعلنت هيئة الأوراق المالية والبورصات الأمريكية (SEC) يوم الاثنين عن تسويات مع 12 شركة استشارات استثمارية ووساطة مالية، بما في ذلك شركات تابعة لـ Blackstone Inc.، وKKR & Co.، وApollo Global Management Inc.، وCharles Schwab Corp.، بسبب فشلها في مراقبة استخدام الموظفين لمنصات اتصالات غير معتمدة. وستدفع الشركات غرامات إجمالية تتجاوز 63 مليون دولار.
كشفت التحقيقات عن ثغرات واسعة في حفظ السجلات، شملت موظفين على جميع المستويات، بما في ذلك المشرفون والمديرون. ترتبط هذه الانتهاكات باستخدام اتصالات عمل غير مراقبة عبر الرسائل النصية وتطبيقات المراسلة، والتي يُطلب من أصحاب العمل أرشفتها.
ومن بين أكبر الغرامات، دفعت شركات تابعة لـ Blackstone مبلغ 12 مليون دولار، وKKR مبلغ 11 مليون دولار، وSchwab مبلغ 10 ملايين دولار، وApollo مبلغ 8.5 مليون دولار. كما فُرضت غرامات أصغر على كيانات مثل Carlyle Group Inc. وTPG Inc. وBanco Santander SA، بينما تلقت PJT Partners أقل غرامة بلغت 600,000 دولار بسبب الإبلاغ الذاتي.
وقال سانجاي وادها، المدير المؤقت للتنفيذ في هيئة الأوراق المالية: “مثل هذه الإخفاقات تؤثر على الشفافية ونزاهة الأسواق”.
وأكدت Blackstone وSchwab التزامهما بالامتثال، مشيرتين إلى خطوات اتخذت لتحسين سياسات الاتصالات الإلكترونية. وأكدت شركة Santander الأمريكية تعاونها مع الهيئة وتعزيز سياساتها وإجراءاتها.
تأتي هذه الإجراءات ضمن حملة مستمرة من هيئة الأوراق المالية لتعزيز نزاهة الأسواق ومحاسبة الشركات على التزامها بالقوانين.